证券投资基金能否投资股票质押-重庆信托因涉四项违规被北京证监局责令改正，国都证券5名股东违规让渡股东权利

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（一）汇票、本票、支票；

（二）债券、存款单；

（三）仓单、提单；

（四）可以转让的基金份额、股权；

（五）可以转让的注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权；

（六）现有的以及将有的应收账款；

（七）法律、行政法规规定可以出质的其他财产权利。

记者：冯典俊每次编辑：马子卿：

1月5日，北京证券监督管理局发布了6项行政监管措施，涉及国都证券6名股东的不当履行。除重庆嘉宏盛信贸易有限公司外，其余5名股东均涉及非法转让股东权利。

其中，重庆国际信托有限公司(以下简称“重庆信托”)作为国都证券第五大股东，被列为四项违规行为，包括未如实说明一致行动人关系、与其他股东转让股东权利、利用对国都证券经营管理影响进行不当关联交易利润等。

具体来说，重庆信托存在以下四个问题：一是未如实向国都证券解释与国都证券其他股东的一致行动人关系。

第二，股东的合并持股比例可能对国都证券的经营产生重大影响，但未通知国都证券。

三是通过股票质押协议，与国都证券多名股东转让表决权等股东权利，扩大公司作为国都证券股东的影响力。

第四，利用对国都证券经营管理的影响，进行不当关联交易获利。

北京市证券监督管理局指出，上述问题违反了《证券公司治理准则》第十条、《证券公司股权管理条例》第四条第一款、第二十二条、第二十五条第二款、第二十九条第一款第（五）项的有关规定。根据《证券公司股权管理条例》第三十七条的规定，决定对重庆信托采取行政监督措施，责令改正。

北京证券监督管理局要求重庆信托采取切实有效的整改措施，纠正违法质押行为，依法行使股东权利，履行股东义务，未经批准不得成为证券公司的主要股东和实际控制人。

根据公开信息，重庆信托成立于1984年10月，于2001年开始重组。经过五轮增资，公司注册资本达到150亿元，是全行业最高的。公司主要股东为：同方国信投资控股有限公司、国泰投资保险资产管理有限公司、上海淮河矿业资产管理有限公司。

此外，重庆信托董事长翁振杰也是国都证券董事长。根据公开信息，翁振杰自2015年9月起担任重庆信托董事长，2016年2月担任国都证券董事。2017年12月，国都证券原董事长王少华“失去联系”半年后，翁振杰开始担任董事长。

除重庆信托外，北京证监会还命名了国都证券的四名股东，指责其非法转让其他股东的表决权，责令改正非法质押，依法行使股东权利。

上海北盛企业发展有限公司、北京国瑞金泉投资有限公司、深圳华融泰资产管理有限公司、东方风险投资管理有限公司，经调查，上述四家公司作为证券股东，通过股票质押协议向其他股东非法转让表决权，由北京证监会责令纠正行政监督措施，要求采取有效的整改措施，纠正违法质押行为，依法行使股东权利，履行股东义务。

此外，重庆嘉宏盛信贸易有限公司作为国都证券股东，未如实向国都证券解释与国都证券其他股东的一致行动人关系，并被北京证监会责令向国都证券解释公司与国都证券其他股东的真实、准确、完整的关系或一致行动人关系，依法行使股东权利，履行股东义务。

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