上大宗交易、股票质押
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(一)汇票、本票、支票;
(二)债券、存款单;
(三)仓单、提单;
(四)可以转让的基金份额、股权;
(五)可以转让的注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权;
(六)现有的以及将有的应收账款;
(七)法律、行政法规规定可以出质的其他财产权利。
中国证监会启动了私募股权风险投资基金向投资者实物分配股票的试点工作
中国新闻网7月8日,据中国证监会8日报道,为完善私募股权基金、风险投资基金(以下简称私募股权风险投资基金)非现金分配机制,拓宽私募股权风险投资基金退出渠道,促进投资退出再投资良性循环,中国证监会最近启动了私募股权风险投资基金向投资者实物分配股票试点工作。
中国证监会表示,私募股权风险投资基金向投资者实物配股试点是中国证监会推动优化私募股权风险投资基金发展环境,支持行业进一步服务实体经济的又一重要举措。
私募股权风险投资基金向投资者实物分配股票,是指私募股权风险投资基金持有的上市公司在私募股权风险投资基金首次公开发行前通过非交易转让方式向投资者(股东)分配股票的安排。从海外市场来看,私募股权基金在被投资企业上市后向投资者实物分配股票是一种常见的制度安排。这一安排有利于考虑到投资者的差异化需求,进一步优化私募股权风险投资基金的退出环境,促进行业的长期健康发展,更好地发挥其支持实体经济和创新创业的作用。
在这次试点工作中,私募股权风险投资基金必须在上市公司首次公开发行前向投资者分配股份。私募股权风险投资基金是上市公司控股股东、实际控制人、最大股东(包括一致行动人),持有上市公司股份未解除限制,持有上市公司股份按照有关规定或承诺不减少,持有上市公司股份涉及质押、冻结、司法拍卖或违法行为,不得参加试点。投资者是上市公司的实际控制人、控股股东、最大股东(包括一致行动人),是上市公司的董事、监事、高级管理人员,或者不具备证券市场投资资格的,私募股权风险投资基金不得分配股票。有兴趣参加试点、符合条件的私募股权基金经理,可以在充分论证的基础上,向基金行业协会提出试点申请和具体操作计划。

私募股权风险投资基金将股票实物分配给投资者,应当适用《上市公司股东、董事监督高减持股份若干规定》(以下简称《减持规定》)。、《上市公司风险投资基金股东减持股份特别规定(2020年修订)》等相关减持规定。私募股权风险投资基金可以占用集中竞价交易减持金额进行股票分配,也可以占用大宗交易减持金额进行股票分配。占用减持金额后,相应扣除基金总减持金额。私募股权风险投资基金应当按照《减持条例》和信息披露有关规定履行信息披露义务。
下一步,中国证监会将结合试点工作的实践,及时总结和评估,继续推进和完善私募股权风险投资基金的退出机制,指导和促进私募股权风险投资基金的标准化发展,加强对实体经济的服务。(中国新闻金融)
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