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严格的管理令来了！科技创新板“垫资开户”请注意，监管要求严格查处资金来源
在过去的一段时间里，人们一直在谈论科技创新板的“预付款开户”，上海证券交易所对此提出了监管要求。券商中国记者了解到，上海证券交易所最新向各证券公司发布了《关于落实科技创新板投资者适当性管理要求的通知》，要求券商严格开放科技创新板权限。
根据通知，上海证券交易所要求证券公司严格控制“交易权限开关”，全面检查已开通科技创新委员会交易权限的投资者的真实情况，重新评估开户前账户资产变化异常的投资者，并根据评估结果采取进一步的风险披露等客户管理措施。
重点1：券商可要求投资者根据需要提供资金来源
通知中强调，会员应根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《上海证券交易所科技创新板股票交易特别规定》、《上海证券交易所投资者适当性管理办法》、《关于科技创新板投资者教育适当性管理相关事项的通知》，制定和完善科技创新板投资者适当性管理相关工作制度，对科技创新板投资者适当性进行综合评估。确保参与交易的客户符合科技创新板投资者的适当性管理要求。
证券公司在检查和综合评估投资者的适宜性条件时，可以要求投资者根据需要提供资金来源等相关证明材料。投资者不配合或者提供虚假信息的，会员可以拒绝开展科技创新委员会股票交易权限的相关业务。
值得一提的是，根据通知，证券公司不得在为投资者开放科技创新委员会股票交易权限的同时自动开放融资融券交易权限。在要求证券公司为投资者提供科技创新委员会股票融资融券交易服务之前，应充分揭示科技创新委员会股票融资融券交易的风险。
重点二:提到追溯，已开户的账户也要重新核对
上海证券交易所的通知不仅严格要求未来科技创新委员会的权限开通，而且还要求追溯之前已经开通的权限账户是否符合要求。
具体来说，该通知讨论了投资者开放科技创新委员会的不同情况：
1、开业前，券商应仔细检查是否符合科技创新板股票投资者的适宜性：
申请科技创新板股票交易权限开通前，账户内资产发生异常变化的，会员应重点检查投资者资金来源、资金性质以及规定期限内账户资产分配是否异常。会员不得为不符合适当条件的投资者开放科技创新板股票交易权限。
2、对于在本通知发布前已开通科技创新板股票交易权限的个人投资者，证券公司应对其进行全面检查，确保其符合投资者适宜性管理要求：
对于账户资产变化异常的投资者，会员应按照前款规定进行综合评估，并根据评估结果采取进一步的风险披露等客户管理措施。
重点三：加强风险信息和投资者教育
该通知还特别明确，证券公司应重点向投资者披露科技创新委员会的投资风险。
另一方面，要求证券公司通过测试问卷等有效方式，重点评估个人投资者是否了解科技创新板股票交易的业务规则和流程，是否充分了解科技创新板股票的投资风险。在签署科技创新委员会股票交易风险披露等相关文件之前，应给投资者足够合理的时间阅读，使投资者充分了解和了解科技创新委员会股票交易风险事项、法律法规和业务规则，结合自身的风险认知和承受能力，仔细判断是否参与科技创新委员会股票交易。
此外，还支持证券公司通过各种渠道和方式继续开展科技创新委员会投资者教育，全面客观地向投资者介绍科技创新委员会股票交易的相关业务规则和风险事项。
重点四:“垫资开户”，这条路不通
事实上，自今年3月以来，证券公司开始提供科技创新委员会的交易权限服务以来，关于预付款开户的讨论从未停止过。长期以来，“嗅到商机”的资本配置公司在社交媒体和其他渠道做广告，可以通过每天将1000万资金转移到投资者账户，达到“20个交易日内50万资产”的开户标准，帮助无法达到开户门槛的投资者完成开户。
此前，对投资者“垫资开户”的监管没有明确规定，相对处于灰色地带。据上海证券公司相关业务人员介绍，从证券公司的角度来看，目前国内实际符合开户条件的投资者数量相对有限。出于业务发展的需要，证券公司一般对“预付款开户”问题视而不见。但现在，经过明确的监管规定，证券公司对科技创新板权限开通的核查明显会更加严格，“垫资开户”恐怕再行不通了。
重点五:个人投资者“50万” 2年“门槛明确”
根据上海证券交易所之前的明确规定，在会员为个人投资者开放科技创新委员会股票交易权限之前，应检查个人投资者是否符合投资者的适宜性。
具体来说，投资者证券账户和资本账户中资产的认定需要从五个方面考虑：
1．可用于计算个人投资者资产的资金账户，包括客户交易结算资金账户、股票期权保证金账户等。
2．在中国结算开立的证券账户中，可计入个人投资者资产的资产包括：股票、公共基金份额、债券、资产支持证券、资产管理计划份额、股票期权合同和上海证券交易所认可的其他证券资产。
3．个人投资者资产可计入证券公司开立的账户中的资产包括：公开发行基金份额、私募股权基金份额、银行金融产品、贵金属资产等。
4．个人投资者资产中可计入资本账户的资产包括：客户交易结算资本账户中的交易结算资本、股票期权保证金账户中的交易结算资本和上海证券交易所认可的其他资本资产。
5．个人投资者在计算各种融资业务相关资产时，应当按照净资产计算，不包括融入的证券和资金。投资者应当遵守证券账户实名制的要求，不得出借自己的证券账户或者他人的证券账户。
值得注意的是，对于机构投资者来说，开放门槛相对较低，只需要符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则，信用记录良好，无不良诚信记录。
重点6:7只科技创新板基金来了，路上更多
需要强调的是，投资者适宜性制度的实施并不是阻止不符合要求的投资者进入科技创新委员会。不符合投资者适宜性要求的中小型投资者可以通过公开发行基金等产品参与科技创新委员会。
4月22日，第一批备受关注的科技创新基金正式获批。瑞信、华夏、南方、易方达、嘉实、富国、汇天富等7家龙头基金公司获得第一批发行批准，相关产品有望尽快上市。
此外，据上海证券交易所此前透露，科技创新委员会的投资门槛不一定保持不变，未来可能会随着未来市场的发展而适当变化。因此，不符合要求的投资者不必强行“开户”参与科技创新委员会的投资。
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