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小心证券公司取消你的交易权限

对于那些实际上不符合科技创新委员会投资者适宜性条件的投资者，即使他们以前已经开放了科技创新委员会的交易权限，这种资格也可能会恢复损失。

近日，有消息称，如果证券公司发现投资者存在“垫资开户”科技创新板等不符合投资者适宜性管理的情况，即使科技创新板交易权限之前已成功开通，也将被取消科技创新板交易资格。

至于如何处理“垫资开户”或疑似存量客户，各券商的做法是不一样的。

一家区域性证券公司向记者指出，公司将核实开放科技创新委员会前后资金变化较大的客户，并在警告后取消其交易权限。

全行业已启动相关验证

近日，有媒体报道称，如果证券公司发现投资者存在“垫资开户”、科技创新板等不符合投资者适宜性管理的情况，即使科技创新板交易权限之前已成功开通，也将被取消科技创新板交易资格。

5月13日，上海某证券公司营业部高级投资顾问记者表示，目前还没有收到总部取消“预付款开户”者科技创新板交易权限的所谓通知。“我还没听说过科技创新板有‘预付款开户’的情况，估计只是个案。毕竟对资金的要求远低于新三板。”

5月13日，上海一家中小券商的内部人士告诉记者:“我公司总部有专门的部门负责检查‘垫资开户’科技创新板等违规行为。”

事实上，证券公司最近并没有对科技创新板开户的适宜性进行检查。据记者了解，在过去的一个月里，业内许多证券公司已经根据监管要求检查了科技创新板“预付款”开户的情况。

记者在今年4月底报道，4月18日，华东证券公司收到上海证券交易所实施科技创新委员会投资者适宜性管理要求通知，根据通知要求，证券公司立即开放科技创新委员会交易权限个人投资者进行综合验证，确保其符合投资者适宜性管理要求。

对此，银河证券还告诉记者，在收到上海证券交易所发布的通知后，“公司立即召集科技创新委员会专项业务工作组成员，讨论交易所适宜性管理要求，同时“回顾”，考虑优化适宜性管理流程，加强准入控制和客户筛选。”

据媒体近日报道，上海证券交易所在通知中明确规定，申请科技创新委员会股票交易权限前账户内资产发生异常变化的，证券公司应重点检查投资者的资金来源和性质是否异常。对于在本通知发布前已开通科技创新委员会股票交易权限的个人投资者，证券公司应进行全面检查，以确保其符合投资者的适当性管理要求。

现有证券公司采取严厉措施措施

但截至目前，证券公司核实后发现的“垫资开户”科技创新板的情况应相对有限。

今年4月底，一家经纪公司的内部人士告诉记者，从公司最近的核实来看，没有发现“预付款开户”的情况。5月13日，该人士再次回复记者，称“预付款开户”尚未发现。

即便如此，很多券商还是制定了“垫资开户”科技创新板的处置措施。

据记者采访，证券公司对如何处理确实存在“垫资开户”或疑似存量客户的做法有所不同。

华东地区的一家证券公司表示，公司将要求其重新开放科技创新委员会的交易权限，并提供合法的相关证明材料。

上述证券公司负责人指出：“我们还没有发现‘预付款开户’科技创新委员会。一旦发现这种情况，我们将重点监控此类账户。”

然而，一些证券公司的处理方法更为严格。例如，一家区域性证券公司的内部人士告诉记者，公司对已开通科技创新委员会权限的股票客户进行了自查，并对开通前后资金变化较大的客户进行了核实，并对涉嫌“预付款”的客户进行了风险警告，经警告后，确实存在“预付款”情况的客户账户将取消其交易权限。

证券公司似乎有严格的做法可循。3月19日，上海证券交易所发布的《关于科技创新委员会投资者教育和适当性管理的通知》明确要求，证券公司不得接受不符合投资者适当性条件的投资者参与科技创新委员会的股票交易。

值得注意的是，5月13日，上海证券交易所召开了科技创新委员会证券公司经纪相关业务培训会议，近100家证券公司相关业务负责人参加了培训。据了解，在本次培训中，上海证券交易所再次向证券公司传达了科技创新委员会投资者适宜性管理的相关要求。

上海证券交易所强调，证券公司作为科技创新委员会成立和试点注册制度改革的重要参与者，应“严格控制七关”，充分发挥优质科技创新企业和合格投资者进入科技创新委员会交易市场，充分发挥“守护者”作用，积极做好投资者教育，加强风险披露，引导投资者合理投资，谨慎交易，保护投资者合法权益。

此外，上海证券交易所还表示，将继续跟踪和评估证券公司科技创新委员会工作的实施情况。如果发现实施不到位或投资者投诉纠纷，将采取相应的监管措施或纪律处分。情节严重的，向中国证监会报告。

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