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前“华北第一交易员”再次收到罚单：操纵凤形股份损失3亿元，被罚款70万元
前“华北第一交易员”李卫卫在终身市场被禁后，又收到了一张罚单。
最近，中国证监会网站披露了行政处罚决定，显示安徽凤凰耐磨材料有限公司（以下简称“凤凰股份”，002760.SZ）副董事长、总经理陈伟新，为确保公司非公开发行项目的顺利实施，当公司股价低于发行价时，联合交易员李伟伟、朱一东等合谋操纵“凤凰股”股价，因操纵失败损失3.04亿元，最终，陈维新等5人共被罚款300万元。
李卫卫曾被称为“华北第一交易员”，但现已被终身市场禁止。他收到了许多中国证监会的罚单，涉及三起股价操纵案件。
第一起案件是轰动一时的“大连电瓷(00260606.SZ）“在股价操作案中，李卫卫和朱一栋在这里相识。在操纵大连电瓷股价时，李卫卫还在操纵“汇金通”(6035777).SH）股价，以及与朱一栋合作，操纵凤凰股价。2018年“大连电瓷”东窗事件发生后，汇金通、凤凰股价操纵案相继被调查。
李卫卫因“大连电瓷”案被终身市场禁入；朱一栋因其他案件入狱，被判无期徒刑。
为了防止固定增价倒挂而冒险
根据中国证监会的调查，该事件起源于凤凰股份固定增长项目。
2016年9月，凤凰股份发布非公开发行a股计划，计划以34.03元/股的价格不超过3232.44万股，募集资金不超过11亿元，用于无锡雄伟精工科技有限公司（以下简称“雄伟精工”）100%股权收购项目。
然而，2017年8月，中国证监会批准凤凰股份固定增值计划时，凤凰股份股价继续下跌，并在30元左右徘徊，低于34.03元。当时，澎湃新闻注意到，凤凰股份存在许多负面因素。一方面，凤凰股份于2016年上市一年，许多董事、监事和股东在解除股份禁令后开始频繁减持公司股份；另一方面，在2017年安徽省宁国市两名贪官落马案中，多家上市公司涉嫌贿赂上市便利，凤凰股份也参与其中。
当时，为了维持股价，确保非公开发行的顺利实施，2017年9月，固定增长项目负责人陈伟新与交易员张兆阳达成合作，开始维持“凤凰股”的股价。
根据行政处罚决定，双方同意陈伟新提供资金，张兆阳经营维护股价，确保发行时股价高于发行价，目标股价最好高于发行价10%左右。
为了完成股价维护，张兆阳找到朱瑞一起参与。张兆阳负责资金承包。朱瑞介绍，他引进了2亿元的资金配置和32个借用证券账户的证券账户。他们负责交易决策。
由于张兆阳和朱瑞操纵“凤凰股”股价失败，2017年11月，据朱瑞介绍，张兆阳和朱瑞将前期用于操纵“凤凰股”的证券账户和资金转移给李卫伟，李卫伟团队主要负责操作，张兆阳和朱瑞从事相关对接和交易操作。
由李卫卫团队操作后，朱一栋等人也加入了操纵“凤形股份”的行列。
操纵115个证券账户
因此，陈伟新、张兆阳、朱瑞、李伟伟、朱一栋组成了一个合谋操纵“凤凰股份”的团队。事件前后分为两个阶段。前一阶段由张兆阳和朱瑞于2017年10月9日至2017年11月10日操纵。失败后，李伟伟和朱一栋接管了第二阶段，并于2017年11月13日至2018年2月28日介入。
根据中国证监会的调查，2017年10月9日至2018年2月28日，当事人控制使用“高”等115个证券账户（以下简称“账户组”），利用资本优势和持股优势连续买卖“凤凰股”，在实际控制账户之间交易“凤凰股”，不频繁或大规模申报、取消交易，影响股票交易价格和交易量，同期中小板综指导致“凤形股份”股价大幅偏离。
2017年11月至2018年2月，凤形股价走势明显异常，先大幅上涨后迅速下跌。2017年11月24日至2018年1月30日，该股上涨38.44%，同期中小板综指下跌1.76%，偏离40.20个百分点；2018年1月31日至2018年2月23日，该股下跌57.26%，同期中小板综指下跌5.94%，偏离51.32个百分点。
中国证监会还指出，2017年11月24日至2018年1月30日，股价上涨趋势偏离同期上市公司业绩损失扩大修正公告；2018年1月31日至2018年2月23日，股价下跌趋势偏离同期上市公司重大外商投资合作停牌。
即使有积极的考虑，李卫卫和朱一栋的股价操纵计划也失败了。操纵期间，凤岩股价下跌34.96%。截至2018年2月28日，账户组累计亏损3.04亿元。
中国证监会认为，上述五项行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项的规定，构成了2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。中国证监会决定对陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋处以300万元罚款。其中，陈卫新被罚款80万元，李卫卫和朱一栋被罚款70万元，张兆阳和朱瑞被罚款40万元。
“华北第一交易员”又种了
在凤形股价操纵期间，著名的大连电瓷案发生，李卫卫、朱一栋被曝光操纵股价。
根据2018年的罚单，朱一栋时任上海阜兴金融控股（集团）有限公司董事长（以下简称“阜兴集团”）。2016年3月，阜兴集团董事长朱一栋被建议先在二级市场购买大连电瓷控股权，并被介绍认识李卫伟。
因此，自2016年6月28日起，阜兴集团与李卫伟合作，在大连电瓷交易过程中多次利用资本优势，提高股价，在自己控制的账户之间进行交易，虚假申报，利用信息优势操纵股价。2016年6月28日至2017年3月1日，大连电瓷累计上涨114.32%，偏离同期中小板综指112.46%。2017年3月2日，大连电瓷停牌并宣布启动重大资产重组。截至2018年3月28日，截至2018年3月28日，上市公司复牌后，账户组陆续出售涉案股票，共亏损5.51亿元。
由于操纵市场罪，李卫伟被中国证监会罚款200万元，并被终身禁止进入证券市场。朱一栋被罚款60万元，并被禁止进入证券市场三年。
2021年11月22日，上海市第二中级人民法院判处朱一栋因集资诈骗、操纵证券市场罪被判处无期徒刑，剥夺终身政治权利，并处罚金1500万元。
李卫卫涉及的三起股价操纵案中，只有汇金通案盈利。2017年3月6日至2017年4月24日，李卫卫控制了92个证券账户交易“汇金通”，最终实际盈利总额为2070.28万元。中国证监会在本案中对李卫卫处以“无一罚一”罚款，共罚款4140.56万元。
在大连电瓷案中，李卫卫账户亏损5.51亿元，而在凤形股份案中，则亏损3.04亿元。
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