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继4.35亿踩雷之后，又曝出3.53亿垫资纠纷，这家券商不容易
春节一过，这家券商就忙着追债？
作者|王君齐
来源|券业观察
2020年的安信证券有点“红”。春节刚过，安信证券因证券质押回购业务，纷纷陷入两起纠纷。
3.53亿的预付款还能收回吗？
2月11日，安信证券母公司国投资本(600061).SH）公告称，安信证券与北京京旅盛宏投资管理有限公司(以下简称“京旅盛宏”)因债券质押业务发生纠纷，涉及1.3亿元。
2018年11月21日，京旅盛宏与安信证券签订《债券及基金质押回购委托协议》。京旅盛宏委托并授权安信证券以安信证券的名义在中国证券登记结算有限公司（以下简称“中国结算”）开立账户并申报，并将标的债券质押给中国结算。根据有关规定，标的债券需要转换为相应金额的标准债券，并以标准债券金额作为融资金额。
双方交易就协议内容进行，谁承认中途出了问题。
2019年11月27日，京旅盛宏未及时在账户中补足交易所需资金。安信证券作为结算参与者，需要承担担保交付义务，为京旅盛宏垫款。
截至2020年1月3日，安信证券帮京旅盛宏垫资金总额为1.3亿元。
为及时止损，安信证券将京旅盛宏告上法庭，要求法院命令京旅盛宏偿还预付款及相关利息费。广东省深圳市中级人民法院已于2月4日立案。
就在六天前，安信证券还宣布了另一起债券质押回购业务纠纷。
2018年10月31日，北京春信资本管理有限公司（以下简称“春信资本”）与安信证券签署了《质押回购委托协议》，开展了证券质押回购交易。20个私募股权基金（合同）募集的资金和资产。北京德通是“力信债券20号私募股权基金（合同）”的投资者。
与上述案件的交易流程类似，春信资本委托并授权安信证券以安信证券的名义在中国结算开立账户。违约的情节也惊人地相似。2019年12月2日，春信资本未能及时在账户中补足交易所需资金，安信证券帮助其提前支付。截至2020年1月7日，安信证券帮助春信资本提前支付了2.23亿元。
公告前后不到一周，安信证券因债券质押回购业务产生的诉讼总额为3.53亿元。2019年12月，安信证券净利润仅为1.97亿元。
股票质押业务也频频“中招”？
2020年初，债券质押给安信证券上了一课。而在过去的2019年，股票质押业务让安信证券伤痕累累？
2019年12月3日，安信证券宣布，公司与标志信息技术(上海)有限公司(以下简称“标志信息”)因股票质押回购业务发生纠纷。
2016年10月21日，安信证券与股票质押回购的迹象信息进行初始交易。迹象信息将持有利欧股份(002113).SZ）将4577.92万股质押给安信证券，并获得7986.86万元融资。在双方协议回购期间，迹象信息履约保证比低于协议约定的交易终止线，迹象信息未按约定完成履约保证措施，构成违约。
2019年9月16日是双方约定的回购日期，标志性信息尚未回购。安信证券向深圳市中级人民法院提起诉讼，要求法院命令标志性信息偿还融资本金、未偿利息、违约金等总费用8516.17万元。
根据2019年国家投资本半年度报告，安信证券还与北京宏高中太投资有限公司（以下简称宏高中太投资有限公司）及其一致行动人北京宏高汇投资有限公司（以下简称宏高汇投资有限公司）因股票质押业务发生诉讼纠纷。
弘高中太将持有弘高创意(002504.SZ）5985.42万股质押给安信证券，并获得2.1亿元融资；宏高惠目将宏高创意318.04万股质押给安信证券，获得1.4亿元融资。
洪高惠目和洪高中分别是洪高创意的第一和第二大股东。后来，洪高创意因退市风险警告而被特别处理和停牌。洪高中太、洪高惠目未按合同回购质押股份，未支付任何偿还费，构成违约。安信证券将洪高中太、洪高惠目告上法庭，要求赔偿融资本金、利息及相关费用。
据小券不完全统计，2019年，安信证券与宏高中太、宏高惠目、迹象信息的股票质押业务合作违约，三起纠纷总诉讼金额约4.53亿元。
重要业务违约
安信证券成立于2006年8月18日，由中国证券投资者保护基金有限公司和其他公司共同出资。经过多轮扩股增资，国投资本现持有安信证券100%股权，国投资本实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会。
国家投资资本是一个覆盖证券、信托、公开发行基金等金融领域的金融控制平台，以“母公司控股、子公司管理”为商业模式。安信证券是国家投资资本的主要收入来源之一。2019年上半年，国家投资净利润为16.86亿元，安信证券净利润高达14.44亿元。
从2016年到2018年，安信证券的净利润分别为25.46亿元、22.16亿元、13.64亿元，已连续三年下降。
上述“踩雷”债券质押业务和股票质押业务属于安信证券的融资融券业务，是公司的重要收入来源。根据安信证券2018年报，公司融资融券业务收入8.59亿元，占总收入的10.27%，是公司第三大收入来源。
重要业务踩雷对公司的影响不言而喻。根据安信证券2018年年报，由于股票质押回购业务减值损失增加，公司融资融券业务支出增加。安信证券的风险控制需要改进。
安信证券频频踩雷，想必“心”肯定不舒服。对此，安信证券应该如何降低踩雷风险？大佬们有什么意见？欢迎留言，我们一起讨论。
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